Entender
O que é a ISO 37001 e por que ela chega à diretoria e à gestão.
01
Prevenir
Política, treinamento, due diligence, controles e aprovação formal.
ISO 37001
Antissuborno.
Decisão, risco
e evidência.
Treinamento prático: entender a norma, reconhecer situações críticas, agir sem improviso e prevenir desvios.
Compliance · 2026
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Objetivo
01
02
03
04
Você não precisa decorar a norma. Precisa saber como decidir.
Diferenciar
Suborno, corrupção, fraude, brinde indevido e conflito de interesses.
Reconhecer
Sinais de alerta em terceiros, pagamentos, fiscalizações e contratos.
Agir
Pausar, documentar, acionar compliance e decidir com evidência.
Roteiro enxuto
Quatro movimentos. Do conceito à decisão.
1
BaseO que é ISO 37001 e o que é suborno.
2
RiscoOnde a empresa está mais exposta.
3
PrevençãoTerceiros, controles, presentes e compliance.
4
AçãoComo lidar com situações reais e documentar decisões.
Conceito
ISO 37001: prevenir, detectar e tratar o suborno.
Não é só uma certificação. É um sistema de gestão antissuborno, auditável, baseado em riscos, controles, responsabilidades, evidências e melhoria contínua.
02
Detectar
Canal de denúncia, auditoria, indicadores e análise de exceções.
03
Tratar
Investigação, ação corretiva, consequência e registro da decisão.
04
Melhorar
Revisão de riscos, lições aprendidas e atualização do sistema.
Diferenças
Corrupção é o gênero. Suborno é uma espécie.
| Conceito | Em linguagem simples | Exemplo Waste Eco |
|---|---|---|
| Corrupção | Uso indevido de poder para obter vantagem. | Favorecimento em fiscalização, licença ou contrato. |
| Suborno ativo | Oferecer, prometer ou pagar vantagem indevida. | Pagar para liberar vistoria, CADRI ou contrato. |
| Suborno passivo | Solicitar, aceitar ou receber vantagem indevida. | Fiscal pedir dinheiro para "resolver" autuação. |
| Suborno indireto | Terceiro age em benefício da empresa. | Despachante "destrava" licença por meio informal. |
Pergunta-chave
A norma não pergunta só se a Waste pagou. Pergunta também se alguém pagou em benefício da Waste.
Diferenças
Corrupção é o gênero. Suborno é uma espécie.
| Conceito | Em linguagem simples | Exemplo Halboor |
|---|---|---|
| Corrupção | Uso indevido de poder para obter vantagem. | Favorecimento em licenciamento, fiscalização ou contrato. |
| Suborno ativo | Oferecer, prometer ou pagar vantagem indevida. | Pagar para liberar vistoria, licença ambiental ou despacho. |
| Suborno passivo | Solicitar, aceitar ou receber vantagem indevida. | Agente público pedir vantagem para "resolver" pendência. |
| Suborno indireto | Terceiro age em benefício da empresa. | Despachante "agiliza" autorização por meio informal. |
Pergunta-chave
A norma não pergunta só se a Halboor pagou. Pergunta também se alguém pagou em benefício da Halboor.
Diferenças
Corrupção é o gênero. Suborno é uma espécie.
| Conceito | Em linguagem simples | Exemplo Servmais |
|---|---|---|
| Corrupção | Uso indevido de poder para obter vantagem. | Favorecimento para alterar rotina, registro, fila, documento ou conferência. |
| Suborno ativo | Oferecer, prometer ou pagar vantagem indevida. | Oferecer dinheiro, favor ou presente para liberar algo fora do procedimento. |
| Suborno passivo | Solicitar, aceitar ou receber vantagem indevida. | Aceitar valor, brinde ou favor para alterar informação, liberar material ou ignorar falha. |
| Suborno indireto | Terceiro age em benefício da empresa ou de alguém da operação. | Cliente, fornecedor ou prestador tenta “resolver” por fora com alguém da equipe. |
Pergunta-chave
Não importa se o valor é pequeno. Se a vantagem muda a conduta correta, existe risco de suborno.
Como funciona
1
2
3
4
A ISO 37001 não é uma política. É uma engrenagem.
Risco
Onde estamos expostos? Quem decide? Quem interage com órgão público?
Controle
Que regra, aprovação, evidência ou barreira reduz esse risco?
Verificação
Como sabemos que o controle está sendo seguido?
Correção
Quando falha, quem trata, em quanto tempo e com que consequência?
Setor regulado · Araras / SP
Nosso negócio passa por decisões regulatórias.
CETESB, prefeitura, contratos públicos, transporte e destinação final: cada ponto pode virar pressão, atalho ou pedido indevido.
Alto risco
Fiscalização CETESB
Vistoria, multa, embargo, autuação ou "solução rápida".
Alto risco
Licenças e documentos
CADRI, MTR, SIGOR, enquadramento e rastreabilidade.
Alto risco
Contratos públicos
Prefeituras, autarquias, hospitais e licitações.
Médio/alto
Terceiros
Despachantes, transportadores, destinadores e consultores.
Setor regulado · Manaus / AM
Nosso negócio passa por decisões regulatórias.
IPAAM, SUFRAMA, prefeitura, fiscalização ambiental, licenciamento de operação na ZFM, logística fluvial e contratos públicos: cada ponto pode virar pressão, atalho ou pedido indevido.
Alto risco
Fiscalização IPAAM
Vistoria, multa, embargo, autuação ou "solução rápida".
Alto risco
Licenças e ZFM
Licença ambiental, SUFRAMA, enquadramento industrial e benefícios fiscais.
Alto risco
Contratos públicos
Prefeituras do interior, governo estadual e licitações regionais.
Médio/alto
Logística amazônica
Transporte fluvial, despachantes, transportadores e fornecedores informais.
Operação · Apoio à Waste Eco
A rotina operacional também gera risco antissuborno.
A Servmais atua dentro do ambiente da Waste Eco. Por isso, qualquer pressão para alterar registro, liberar exceção ou ignorar procedimento pode atingir a empresa inteira.
Alto risco
Recebimento e conferência
Material divergente, sem documento ou fora do combinado.
Alto risco
Registro operacional
Peso, foto, identificação, romaneio, ocorrência ou documento alterado.
Médio/alto
Pressão de terceiros
Pedido para “dar um jeito”, passar na frente ou liberar sem controle.
Médio/alto
Conduta em campo
Contato com cliente, fornecedor, fiscalização ou prestador durante a operação.
Risco do atalho
Contrato
Mercado
Gestão
Operação
O atalho costuma sair mais caro que a multa.
Suborno raramente termina no pagamento. Ele vira contrato perdido, investigação, bloqueio comercial e decisão difícil de defender.
Perda de receita
Cliente, licitação ou renovação podem cair por risco reputacional.
Bloqueio para vender
Grandes empresas e poder público exigem integridade comprovável.
Responsabilização
A pergunta será: quem aprovou, quem sabia e onde está o registro?
Licença sob pressão
Fiscalização, embargo e auditoria deixam de ser tema jurídico e viram risco operacional.
Mensagem para decisão
Nenhuma urgência justifica uma decisão que a empresa não consegue explicar depois.
Mapa aplicado · Waste Eco
Risco antissuborno costuma aparecer em seis portas.
Operação
Fiscalização em campo
Pedido informal para evitar multa, atraso ou embargo.
Documentação
Licenças e rastreabilidade
"Agilização" de CADRI, MTR, SIGOR, alvará ou vistoria.
Comercial
Contrato público
Consultor com "trânsito", comissão alta ou indicação suspeita.
Cadeia
Destinação final
Receber resíduo fora de especificação ou ajustar documento.
Logística
Transportador
Pagamento para passar por fiscalização ou resolver ocorrência.
Relacionamento
Brindes e hospitalidades
Presente, viagem ou patrocínio perto de decisão relevante.
Matriz-base do setor. A versão final precisa receber dados internos da Waste: órgãos de maior contato, terceiros críticos atuais, ocorrências dos últimos 12 meses e contratos sensíveis.
Mapa aplicado · Halboor
Risco antissuborno costuma aparecer em seis portas.
Operação
Fiscalização ambiental
Pedido informal para evitar multa, embargo ou suspensão de operação.
Documentação
Licenças e ZFM
"Agilização" de licença IPAAM, SUFRAMA, alvará ou vistoria.
Comercial
Contrato público
Consultor com "trânsito", comissão alta ou indicação suspeita.
Cadeia
Fornecedor / matéria-prima
Origem irregular, documentação adaptada ou nota fria.
Logística
Transporte e despacho
Pagamento para passar por fiscalização rodoviária, fluvial ou aduaneira.
Relacionamento
Brindes e hospitalidades
Presente, viagem ou patrocínio perto de decisão relevante.
Matriz-base do setor industrial em Manaus. A versão final precisa receber dados internos da Halboor: órgãos de maior contato, terceiros críticos atuais, ocorrências dos últimos 12 meses e contratos sensíveis.
Mapa aplicado · Servmais
Risco antissuborno aparece quando alguém pede para pular o controle.
Operação
Material divergente
Receber, liberar ou separar algo diferente do documentado.
Registro
Peso, foto ou documento
Alterar, omitir ou preencher informação sem base real.
Pressão
Pedido de urgência
“Faz agora”, “não registra” ou “depois a gente arruma”.
Conduta
Brinde, favor ou dinheiro
Vantagem oferecida para facilitar, ignorar falha ou dar preferência.
Campo
Contato externo
Cliente, fornecedor, prestador ou fiscalização tentando influenciar a rotina.
Evidência
Falta de registro
Atividade crítica sem rastro formal, sem responsável e sem comprovação.
Na Servmais, a regra prática é simples: se algo parece fora do procedimento, pause, registre e acione o líder imediato ou compliance.
Parceiros de negócio
Quem
Por quê
Como
Terceiro crítico não entra por confiança. Entra por evidência.
Se um terceiro atua em nosso nome ou em nosso benefício, ele faz parte do risco da empresa.
Pergunta-padrão antes de contratar
Esse terceiro é necessário, qualificado, íntegro e remunerado de forma compatível com o serviço?
Despachante, consultor, representante
Atenção especial quando houver contato com órgão público.
Benefício indireto também conta
O risco aumenta se ele "resolve" algo que a empresa não conseguiria justificar.
Contrato, escopo e cláusula
Sem base clara, sem pagamento. Sem cláusula antissuborno, sem contratação crítica.
Contato com terceiros
01
02
03
Terceiro não pode orientar a equipe a pular procedimento.
Cliente, fornecedor, prestador, visitante ou agente externo deve seguir o fluxo da empresa. Pedido informal não substitui regra, documento ou autorização.
Regra prática
Quem trabalha na operação não negocia exceção. Pausa, registra e chama o líder.
Não aceite vantagem
Dinheiro, brinde, favor ou promessa em troca de facilidade deve ser recusado.
Não altere registro
Peso, foto, documento, identificação ou ocorrência precisam refletir o fato real.
Não resolva sozinho
Situação estranha deve ser encaminhada ao líder imediato e registrada.
Due diligence
A análise deve ser proporcional ao risco.
| Nível | Exemplo | Análise mínima | Aprovação |
|---|---|---|---|
| Baixo | Fornecedor comum, sem interação pública. | Cadastro, contrato e cláusula antissuborno. | Gestor da área. |
| Médio | Transportador, fornecedor crítico, consultor técnico. | Licenças, capacidade técnica, reputação e contrato formal. | Gestor + compliance/jurídico. |
| Alto | Despachante, consultor em órgão público, intermediário comercial. | Beneficiário final, vínculos públicos, mídia negativa, parecer e justificativa comercial. | Diretoria com registro. |
Prevenção
Suborno se esconde onde há exceção sem evidência.
Controles financeiros
Pagamento só com contrato, escopo e entrega.
Comissão compatível com mercado e aprovada.
Conta bancária em nome do contratado.
Reembolso com comprovante e finalidade clara.
Segregação entre solicitar, aprovar e pagar.
Controles não financeiros
Sem aprovação verbal em situação crítica.
Sem terceiro indicado por agente público sem análise.
Sem brinde, viagem ou patrocínio fora da política.
Sem exceção operacional sem justificativa.
Sem contrato crítico sem cláusula antissuborno.
Prevenção
Controle operacional existe para proteger a pessoa e a empresa.
Faça
Siga o procedimento mesmo quando houver pressa.
Registre divergência, avaria, material fora do padrão ou orientação incomum.
Use foto, documento, sistema ou ocorrência quando necessário.
Chame o líder quando alguém pedir exceção.
Mantenha a informação real, completa e rastreável.
Não faça
Não altere peso, foto, documento ou identificação.
Não aceite dinheiro, brinde ou favor para facilitar rotina.
Não libere material sem conferência quando o fluxo exigir.
Não esconda divergência para evitar problema.
Não resolva “por fora” com cliente, fornecedor ou prestador.
Governança
Acesso
Autonomia
Recurso
Compliance precisa ter autoridade, não só responsabilidade.
Chega à diretoria
A função antissuborno precisa reportar riscos relevantes sem filtro político.
Pode questionar
Deve poder recomendar pausa, bloqueio, investigação ou aprovação com mitigação.
Consegue operar
Sem tempo, ferramenta, orçamento ou apoio, o sistema vira documento.
Frase para diretoria
Compliance decorativo não protege a empresa. Compliance ouvido antes da decisão reduz risco real.
Governança
Diretoria não executa tudo. Garante o sistema.
Papel executivo
Dar o tom, cobrar evidência e remover bloqueios.
O sistema só funciona quando a liderança exige o mesmo padrão para resultado, prazo e integridade.
01
Política e exemplo
A regra vale para operação, comercial, gestão e diretoria.
02
Recurso e autonomia
Compliance precisa ter acesso, tempo, ferramenta e voz.
03
Mapa de risco vivo
Novo contrato, terceiro ou órgão público pode mudar o risco.
04
Terceiros críticos
Nenhum intermediário sensível sem due diligence e registro.
05
Investigação e consequência
Desvio sem tratamento vira padrão informal.
Responsabilidade individual
O colaborador não precisa investigar. Precisa agir do jeito certo.
Papel na rotina
Executar corretamente, registrar divergências e acionar liderança.
A proteção começa quando a pessoa não aceita atalho e não transforma pressão em decisão informal.
01
Seguir procedimento
A rotina correta vale mesmo quando houver pressa.
02
Registrar fato incomum
Divergência, pedido estranho ou pressão precisam ter rastro.
03
Acionar o líder
Quem está na operação não decide exceção sensível sozinho.
04
Recusar vantagem
Valor pequeno, favor ou brinde também pode gerar risco.
05
Proteger a evidência
Não apagar, não alterar e não criar registro falso.
Cláusula 5 · Liderança
01 · Política
02 · Recursos
03 · Revisão
04 · Decisão
05 · Acompanhamento
06 · Liderança visível
O que a diretoria precisa demonstrar em auditoria.
A ISO 37001 trata liderança como requisito formal e auditável, não como tom ou intenção. Em uma auditoria de certificação, a diretoria precisa apresentar evidência de cada um destes pontos.
Aprovada e comunicada
Política antissuborno aprovada pela alta direção e disseminada para colaboradores e terceiros.
Compliance com meios
Função antissuborno com orçamento, tempo, autonomia e acesso direto à diretoria.
Análise crítica periódica
Diretoria analisa indicadores, denúncias, exceções, auditorias e planos de ação.
Documentação sensível
Decisões de risco relevante registradas em ata, e-mail ou memorando rastreável.
Riscos e ações corretivas
Mapa de risco atualizado, denúncias com prazo, falhas com plano de ação.
Tom da organização
Manifestações diretas, reforço em reuniões, exemplo nas decisões difíceis.
Critério de auditoria
Se não há evidência documental, do ponto de vista da norma o requisito não foi cumprido.
Prova documental
01
02
03
Na dúvida, pense: como eu provo isso depois?
Evidência objetiva é o rastro que permite confirmar o que aconteceu: documento, foto, registro, ocorrência, protocolo, aprovação ou mensagem com contexto.
Registro correto
Peso, identificação, foto, romaneio, checklist ou apontamento conforme o fato real.
Ocorrência registrada
Material divergente, pedido estranho, pressão ou falha devem ser comunicados e registrados.
Aprovação rastreável
Exceção precisa de líder, motivo, data e registro. Aprovação verbal não basta.
Nunca faça
Não crie registro falso, não altere documento, não apague evidência e não peça para “resolver por fora”.
Red flags
Quando algum sinal aparecer, pare e pergunte.
Pagamento em dinheiro, conta de terceiro ou conta incompatível.
Intermediário sem função clara ou indicado por agente público.
Comissão alta, sem entrega mensurável ou sem justificativa.
Pressão para aprovar "hoje" e fora do fluxo normal.
Nota fiscal genérica: "consultoria", "facilitação", "apoio".
Resistência a contrato, cláusula antissuborno ou due diligence.
Brinde, viagem, doação ou patrocínio perto de decisão pendente.
Pedido para "agilizar" licença, MTR, CADRI, vistoria ou fiscalização.
Pedido para "agilizar" licença, vistoria, despacho ou fiscalização.
Pedido para alterar peso, foto, documento, registro ou liberar algo fora do procedimento.
Resposta padrão
Red flag apareceu. O fluxo é simples.
1
PausarNão aprove, não pague e não regularize verbalmente.
2
RegistrarE-mail, ata, formulário ou memorando. Sem registro, não existe controle.
3
EscalarAcione compliance/jurídico e peça análise documentada.
4
DecidirAprovar com mitigação, recusar, investigar ou encerrar a relação.
Regra de bolso
Se a decisão não pode ser explicada em um registro, ela não deve ser tomada.
Conduta esperada
Como agir sem criar novo risco.
Faça
Peça fatos, documentos e justificativa comercial.
Use o fluxo formal mesmo sob pressão.
Registre a decisão e o fundamento.
Proteja quem reportou de boa-fé.
Acompanhe o desfecho até fechar o plano de ação.
Não faça
Não aprove "só desta vez".
Não peça para resolver discretamente.
Não aceite consultor sem escopo e contrato.
Não transforme urgência em desculpa para pular controle.
Não puna quem trouxe o problema.
Canal de denúncia
Faça
Faça
Faça
Não faça
Não faça
Não faça
Recebi um relato. E agora?
Gestor não investiga sozinho, não confronta o acusado e não promete resultado. O papel é acolher, registrar o mínimo e encaminhar pelo fluxo formal.
Acolha sem prometer
Ouça, agradeça pela coragem, deixe claro que será tratado pelo canal correto.
Preserve confidencialidade
Não comente com colegas, não envolva quem não precisa estar envolvido.
Encaminhe ao canal
Acione compliance/jurídico e o canal de denúncia. Documente o encaminhamento.
Não investigue por conta própria
Investigação informal contamina prova, expõe denunciante e gera responsabilização.
Não confronte o acusado
Tirar satisfação destrói a investigação e protege quem cometeu a irregularidade.
Não retalie
Quem denuncia de boa-fé tem proteção. Retaliação é falta grave por si só.
A versão final deste slide deve trazer o canal oficial da empresa: endereço, anonimato, prazo de retorno, responsável e fluxo de investigação.
Guia rápido
Se acontecer, aja assim.
| Situação | Risco | Resposta esperada |
|---|---|---|
| Fiscal CETESB sugere "resolver por fora". | Suborno direto ou solicitação indevida. | Pausar, registrar, acionar compliance/jurídico e seguir via formal. |
| Consultor promete destravar CADRI ou licença. | Suborno indireto via terceiro. | Due diligence alta, escopo claro, parecer e aprovação formal. Se recusar cláusula, não contratar. |
| Pagamento urgente sem contrato. | Caixa de risco ou despesa sem lastro. | Bloquear até contrato, entrega, nota adequada e aprovação. |
| Pedido de patrocínio perto de licitação pública. | Vantagem indevida disfarçada. | Recusar ou submeter à análise formal, com registro do conflito temporal. |
Guia rápido
Se acontecer, aja assim.
| Situação | Risco | Resposta esperada |
|---|---|---|
| Fiscal IPAAM sugere "resolver por fora". | Suborno direto ou solicitação indevida. | Pausar, registrar, acionar compliance/jurídico e seguir via formal. |
| Consultor promete destravar licença ambiental ou SUFRAMA. | Suborno indireto via terceiro. | Due diligence alta, escopo claro, parecer e aprovação formal. Se recusar cláusula, não contratar. |
| Pagamento urgente sem contrato. | Caixa de risco ou despesa sem lastro. | Bloquear até contrato, entrega, nota adequada e aprovação. |
| Pedido de patrocínio perto de licitação pública. | Vantagem indevida disfarçada. | Recusar ou submeter à análise formal, com registro do conflito temporal. |
Guia rápido
Se acontecer, aja assim.
| Situação | Risco | Resposta esperada |
|---|---|---|
| Alguém pede para aceitar material diferente do documento. | Registro falso, irregularidade operacional ou benefício indevido. | Pausar, registrar a divergência e acionar o líder imediato. |
| Pedido para alterar peso, foto, identificação ou ocorrência. | Falsificação de evidência ou ocultação de falha. | Recusar, manter o registro real e comunicar pelo fluxo formal. |
| Terceiro oferece dinheiro, brinde ou favor para facilitar. | Suborno ou tentativa de influência indevida. | Recusar, não discutir, registrar o fato e escalar. |
| Pressão para liberar sem conferência ou sem documentação. | Exceção sem controle e sem defesa futura. | Não liberar fora do procedimento. Chamar líder e guardar evidência. |
Caso 1 · Fiscalização CETESB
Um fiscal encontra falha documental e diz: "dá para resolver agora".
Cenário
Pressão em campo
A operação está parada, o cliente está cobrando e o fiscal sinaliza uma "taxa informal" para liberar a continuidade.
1
Não pagar
Mesmo que o valor seja pequeno.
2
Registrar
Quem pediu, quando, onde e em qual contexto.
3
Escalar
Operação, compliance/jurídico e diretoria se houver impacto relevante.
4
Regularizar formalmente
Corrigir a falha documental sem atalho.
Caso 1 · Fiscalização IPAAM
Um fiscal encontra falha documental e diz: "dá para resolver agora".
Cenário
Pressão em campo
A operação está parada, o cliente está cobrando e o fiscal sinaliza uma "taxa informal" para liberar a continuidade.
1
Não pagar
Mesmo que o valor seja pequeno.
2
Registrar
Quem pediu, quando, onde e em qual contexto.
3
Escalar
Operação, compliance/jurídico e diretoria se houver impacto relevante.
4
Regularizar formalmente
Corrigir a falha documental sem atalho.
Caso 1 · Conduta em campo
Alguém pede para liberar uma situação fora do procedimento. “Depois a gente arruma.”
Cenário
Pressão operacional
A rotina está corrida, há cobrança por agilidade e alguém tenta transformar uma exceção em decisão informal.
1
Não liberar informalmente
Pressa não elimina controle.
2
Registrar o fato
O que foi pedido, por quem, quando e qual documento ou rotina foi afetado.
3
Acionar liderança
Líder imediato, operação Waste Eco ou compliance, conforme o caso.
4
Seguir via formal
Regularizar corretamente, sem alterar evidência.
Caso 2 · Consultor
Sinais vermelhos
Sinais vermelhos
Sinais vermelhos
Consultor local promete destravar contrato público. Comissão de 15%.
Trânsito no órgão
Promessa de influência em decisão pública.
Comissão alta
Remuneração de sucesso sem entrega técnica clara.
Recusa cláusula
Resistência à cláusula antissuborno e à due diligence.
Decisão esperada
Suspender. Fazer due diligence alta. Exigir escopo, contrato, beneficiário final e parecer. Se recusar transparência, encerrar.
Caso 2 · Evidência
Sinal vermelho
Sinal vermelho
Sinal vermelho
Pedido para lançar diferente do real. “É só para não dar problema.”
Registro não corresponde ao fato
Peso, foto, documento ou identificação deixam de refletir a realidade.
Pedido sem autorização formal
Exceção verbal, sem líder, sem motivo e sem rastro.
Medo de “dar problema”
Quando a solução é esconder o fato, o risco aumenta.
Decisão esperada
Recusar alteração indevida. Registrar o fato real. Acionar liderança. Guardar a evidência correta.
Manutenção
Mede
Cobra
Corrige
Sistema antissuborno precisa estar vivo.
Indicadores
Treinamentos, terceiros avaliados, denúncias, exceções, auditorias e planos de ação.
Reunião de direção
Diretoria analisa dados, questiona desvios e registra decisões.
Consequência
Achado sem plano de ação vira reincidência. Desvio sem consequência vira cultura.
Teste simples
Se ninguém consulta, ninguém mede e ninguém cobra, o sistema existe só no papel.
Ritual de 90 dias
Risco
Terceiros
Pagamentos
Canal
Auditoria
Diretoria
A cada 90 dias, a diretoria transforma o sistema em perguntas objetivas.
Esta é a rotina que mantém a ISO 37001 fora do papel. Se a resposta for "não sei", é pauta da próxima reunião.
O mapa mudou?
Entrou contrato, terceiro, operação, licença ou órgão público novo?
Quem foi aprovado?
Críticos passaram por due diligence proporcional e parecer registrado?
Houve exceções?
Comissão, urgência, reembolso, patrocínio ou brinde fora do fluxo?
Algo foi reportado?
Denúncias têm prazo, responsável, conclusão e proteção ao denunciante?
O que falhou?
Achados viraram plano de ação com dono, prazo e acompanhamento?
O que foi decidido?
Decisões sensíveis ficaram em ata, e-mail ou memorando?
Antes de agir
01
02
03
04
05
06
Antes de liberar, registrar ou seguir, responda rápido.
Quando houver dúvida, divergência, pressão ou pedido fora do normal, use este checklist.
O fato confere?
Material, peso, foto, identificação e documento estão coerentes?
Há pedido estranho?
Alguém pediu para alterar, omitir, acelerar ou resolver fora do fluxo?
Existe vantagem?
Foi oferecido dinheiro, brinde, favor, almoço, promessa ou benefício?
Tem autorização?
Exceção tem líder, motivo e registro rastreável?
Está registrado?
A decisão pode ser comprovada depois por documento, sistema, foto ou ocorrência?
Precisa escalar?
Na dúvida, pause e acione líder imediato, operação Waste Eco ou compliance.
Encerramento
Compliance · 2026
Ninguém precisa resolver tudo sozinho. Precisa garantir que nada crítico seja ignorado.
ISO 37001 pede conduta correta, controles proporcionais, autonomia para compliance, evidência nas decisões e resposta efetiva a desvios.